8月21日，天域生物（603717.SH）公告称公司实控人罗卫国收到罚单红河泡沫板胶，因违规减持，罗卫国被罚没3560余万元。
同日，天通5（400237.NQ）也披露收到计3600万元的罚单，其中时任董事长、总经理肖玮被采取终身证券市场禁入措施。
财经记者获悉，上述处罚体现了当前资本市场对违规减持的严惩态度，同时，对于上市公司违法违规行为，退市不责，监管部门始终从严击。
隐匿致关系，规避减持限制
天域生物实控人罗卫国今年1月1日被立案，8月21日收到正式处罚。处罚决定书详细披露了罗卫国的“减持套路”。
2021年4月22日，罗卫国将其持有的1430万股天域生物股票协议转让给牧鑫青铜1号私募证券投资基金（下称1号基金）。罗卫国为1号基金唯份额持有人，与牧鑫青铜1号基金构成致行动关系。
随后公司股价经历轮快速上涨，从4月22日的10.12元/股红河泡沫板胶，到7月6日站上15元/股位。随后股价经历震荡，但依然处于13元上。
公开信息显示，截至2021年11月14日，罗卫国及其致行动人1号基金等计持有天域生物股票1.2亿股，占公司股份总数41.52，罗卫国为公司大股东、实际控制人。
同年12月6日，罗卫国将其持有的全部1号基金份额转让给万某红。公司后续披露称，“基金份额转让后罗卫国与牧鑫青铜1号基金不再构成致行动关系”。
在11月15日至12月28日期间，罗卫国和1号基金通过二市场竞价交易式减持天域生物股票1457.92万股，占公司股份总数的5.02。
2021年12月22日至2022年4月23日，万某红申请赎回1号基金份额。
调查发现，万某红在收到赎回款后，全部转至罗卫国指定账户，1号基金减持天域生物股票的全部收益，由罗卫国享有。
“罗卫国与万某红之间的基金份额转让交易不具有商业实质，罗卫国与牧鑫青铜1号基金仍然构成致行动关系，仍应共同遵守上市公司大股东减持相关规定。”证监会认为红河泡沫板胶，罗卫国为实现减持天域生物股票目的，通过基金份额转让交易式隐匿致行动关系，规避上市公司大股东和致行动人减持比例限制。
罗卫国及其致行动人在3个月内减持天域生物股票过公司股份总数的1，违规减持天域生物股票1167.77万股，违规减持金额近1.65亿元，经计，违法所得为1585.33万元。
证监会认定，罗卫国违反了《上市公司股东、董监减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）九条款和四款规定。即“上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得过公司股份总数的1”“适用前三款规定时，泡沫板橡塑板专用胶上市公司大股东与其致行动人所持有的股份应当并计”。
终证监会决定，对罗卫国给予警告，没收违法所得1585.33万元，并处以1975万元罚款。
此前，新“国九条”提出，完善减持规则体系。具体包括出台上市公司减持管理办法，对不同类型股东分类施策；严格规范大股东尤其是控股股东、实际控制人减持，按照实质重于形式的原则坚决范各类绕道减持；责令违规主体购回违规减持股份并上缴价差。同时，明确要求“严厉击各类违规减持”。
今年4月，证监会已就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》公开征求意见，违规减持将迎来击。
非法占用、财务造假，退市两年被追罚
天通5（400237.NQ，原上市公司富通信息）因连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于1元，于2024年8月被“面值退市”。然而，在退市两年后，因上市期间的非法占用和财务造假行为，公司再被处罚。
2021年至2023年，富通集团（富通信息间接控股股东）协调5供应商签署商业实质的贸易同，套取上市公司资金。证监会调查发现，三年发生的关联非经营资金过8亿元，且相关事项未按规定及时披露。
同期，富通集团协调7客户签署商业实质的贸易同，造成2021年年度报告、2022年年度报告和2023年半年度报告的收入和利润存在记载。期间计虚增收入8.95亿，虚增利润近2.21亿元。从占比看，2021年年度报告、2022年年度报告和2023年半年度报告虚增利润分别占同期对外披露利润总额对值的652.17、277.98、177.87。
终，富通信息、富通集团分别被罚款750万元，肖玮被罚700万元。其余5位董监计被罚1400万元。肖玮因违法行为情节特别严重，被采取终身证券市场禁入措施。
上市公司造假是侵蚀资本市场根基的“毒瘤”，严重危害市场生态，始终是执法的重中之重。今年4月，证监会曾公开表示，坚持“退市不责”。2025年，证监会查处43退市公司违法违规行为。其中，对已退市公司元成股份财务造假等违法行为，罚款7900余万元。 海量资讯、解读，尽在财经APP
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