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　　天风证券（维权）遭遇了场罕见的监管风暴。作为拥有50万股民的券商近段时间可不好过。

　　公司于2月13日披露了多份重磅公告，涉及行政处罚、市场禁入、业务暂停以及新的立案调查 。受损股民的索赔帷幕已经拉开。

　　、顶格罚款和市场禁入

　　经监管部门查实，这次的“陈年旧账”主要是跟它的原大股东——“当代集团”有关。2020年到2022年，天风证券通过各种眼花缭乱的操作，比如划转子公司资金、指定买什么纾困项目，甚至是拿客户的资产去买股东发的债券，前前后后给大股东提供了过55亿元的融资，但这重大关联交易及非经营资金占用情况在当年年报中并未披露，构成重大信息披露违法。

　　针对上述严重违规行为，监管开出了“顶格”罚单：湖北证监局拟对天风证券和当代集团计处以2500万元罚款。对9名责任人员计罚款3480万元；并对三名核心人物采取终身证券市场禁入措施。

　　除了经济处罚和人员禁入，公司的日常经营也受到实质限制。因内控规存在多项问题，天风证券被拟暂停代销私募金融产品业务2年。

　　两年是什么概念？在金融圈，业务停摆半年都可能面临团队解散，别说两年了。再加上它的私募子公司天风天睿也被暂停新设产品年，这对天风来说，疑是断了条大腿。

　　二、涉信披违规再度被立案丽水保温护角专用胶

　　让投资者不解的是伴随着重磅罚单落地还有份新立案告知。

　　公司在同时间公告称，于近期收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，根据相关法律法规，决定对公司立案。

　　监管的重拳出击迅速反映在股价表现上。节后个交易日，天风证券股价大幅低开。

　　上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示根据历史案例，上市公司旦被证监会立案调查，终被认定为信息披露违法违规并受到处罚的可能较大，立案调查期间，公司将面临投资者的集体诉讼。（刘鹏律师栏）

　　针对天风证券的维权条件也已明确，现暂定以下两个区间即可参与：（天风证券维权入口）

　　1、于2021年4月28日-2025年11月28日（含当日）期间买入，并在2025年11月29日之后出或仍持有而亏损；

　　2、于2026年2月13日（含当日）之前买入，并在2026年2月14日之后出或仍持有而亏损。

　　三、国资入主仍需面临考验

　　值得注意的是，天风证券在2022年底已完成国资化重组。2022年10月，宏泰集团入主天风证券，实际控制人变为湖北省财政厅。2025年6月，pvc管道管件胶控股股东宏泰集团是全额认购了天风证券40亿定增，进步巩固了控制权。

　　对于这易主、业绩实现扭亏（2025年预计归母净利润1.25亿至1.85亿元）的券商而言，如何平稳度过这次监管风暴，安抚受损投资者，并在业务受限的情况下找到新的增长点，将是其面临的严峻考验。

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　　公司对上述违规表示这是“旧问题的终结”，以后要心搞规、抓发展。

　　对于投资者来说希望他们是真的吸取教训了。毕竟，股民的钱不是大风刮来的，券商的信用也不是靠画饼攒起来的。

　　（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表财经的观点。刘鹏律师，注证券维权19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安、劲嘉股份（维权）等 300 余上市公司的中小投资者成功维权，案件在办数量过 14000 起，胜诉率达 99.2。作为业内资证券维权律师，刘鹏律师把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略，为投资者争取大权益，维权实力行业先。证券维权，选对律师是关键！业决定胜，经验确保结果，选刘鹏律师，让您的索赔稳妥、！）

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责任编辑：韦子蓉

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